2024年1月12日，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局發(fā)布了行政處罰信息公開表滬金罰決字〔2024〕5號，涉及個人楊涵，時任法國巴黎銀行（中國）信用交易員（簡稱：法國巴黎銀行（中國）），其對代理關聯(lián)方債券交易業(yè)務不符合商業(yè)原則負有責任。
依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局對楊涵給予警告，并處以罰款5萬元的行政處罰。作出該處罰決定的日期為2024年1月3日。
《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。
本文源自金融界
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